第9章-國際集裝箱多式聯運

第9章國際集裝箱多式聯運組織1本章學習目標國際多式聯運經營人服務范圍國際多式聯運的責任國際多式聯運保險2國際多式聯運經營人（MTO）1、國際多式聯運經營人的定義

《1980年聯合國國際多式聯運公約》規定：“多式聯運經營人是指本人或通過其代表與發貨人訂立多式聯運合同的任何人，他是事主，而不是發貨人的代理人或代表或參加多式聯運的承運人的代理人或代表，并且負有履行合同的責任。”指本人或者委托他人以本人名義與托運人訂立一項多式聯運合同并以承運人身份承擔完成此項合同的責任人。MTO:MultimodalTransportOperator34567891011ＭＴＯ的賠償責任制（1）統一責任制

在統一責任制下多式聯運經營人對貨主負不分區段的統一責任。即貨物的滅失或損失，包括隱蔽損失(即損失發生的區段不明)，不論發生在哪個區段，多式聯運經營人按一個統一原則負責，并一律按一個約定的限額賠償。優缺點：與多式聯運的基本特征最為一致，但多式聯運經營人有可能面臨不能向造成貨物損害的區段承運人全額追償的危險，從而無法預見其最終承擔的責任。

12（2）網狀責任制多式聯運經營人對全程運輸負責。貨物的滅失或損壞發生于多式聯運的某一區段，多式聯運經營人的賠償責任和責任限額適用調整該區段運輸方式的有關法律規定。如果貨物的滅失、損壞發生的區段不能確定，多式聯運經營人則按照海運或雙方約定的某一標準來確定賠償責任和責任限制。優缺點：多式聯運經營人對全程運輸負責;但賠償責任不統一。

13141516173181920國際運輸公約與規則（1）國際海運公約

1）《海牙規則》《海牙規則》是《統一提單的若干法律規則的國際公約》的簡稱，它于1924年8月25日在布魯賽爾簽訂，并且在1931年6月2日正式生效。

《海牙規則》是海上運輸方面一個十分重要的國際公約。到目前為止，許多航運公司都在其所制定的提單中規定采用《海牙規則》，以確定承運人在貨物裝船、收受、配載、承運、保管、照料及卸載過程中所承擔的責任與義務，以及其應享受的權利與豁免。212）《維斯比規則》

國際海事委員會在1968年對《海牙規則》做出進一步修改，稱為《維斯比規則》，是《修改統一提單若干法律規定的國際公約議定書》的簡稱。它擴大了規則的適用范圍，補充了提單被轉讓至第三人的證據，強調了承運人及其受雇人員的責任限制，提高了承運人對貨物損害賠償的限額。223）《漢堡規則》

《漢堡規則》于1978年在德國漢堡修訂，是一個較為完備的國際海上貨物運輸公約。它區別于《維斯比規則》的最大特點是《漢堡規則》代表了發展中國家的利益，代表了貨主的利益。它在審議修訂上述規則時，清除了規則含義不明確之處，建立船貨雙方平等分擔海運貨物風險的制度。23《海牙規則》、《維斯比規則》與《漢堡規則》的區別承運人的責任基礎不同承運人的最高責任賠償限額不同對貨物的定義不同公約適用范圍不同承運人的責任期間不同訴訟時效不同對承運人延遲交貨責任的規定不同

24（2）國際陸運公約

1）《國際貨協》《國際貨協》的全稱是《國際鐵路貨物聯合運輸協定》，于1951年在華沙訂立，它為溝通國際間鐵路貨物運輸提供了更為有利的條件。它的主要內容包括：闡明了運輸合同的訂立；明確了賠償限額；規定了訴訟時效。

25（2）國際陸運公約

2）《國際貨約》《國際貨約》的全稱是《關于鐵路貨物運輸的國際公約》的簡稱，是由總部設于伯爾尼的國際鐵路運輸中央執行局制定。另外，國際上關于公路貨物運輸也有一些公約，其中《國際公路貨物運輸合同公約》是由歐洲經濟委員會擬定，于1956年5月19日在日內瓦簽訂，并于1961年7月2日起生效的。26（3）國際空運公約

1）《華沙公約》《華沙公約》全稱為《統一航空運輸某些規則的公約》，于1929年10月12日在華沙簽訂。它是最早的國際航空私法，也是目前被世界上大多數國家接受的航空公約，其目的是為了調整不同國家在航空運輸使用憑證和承運人責任方面的有關問題。272）《海牙議定書》

二戰后，《華沙公約》的某些內容與現實發展有些脫節，1955年《海牙議定書》對其做出進一步修改，并且在1963年正式生效。它進一步明確了公約的適用范圍，認定了航空運單仍不具有可轉讓性，明確發貨人的權利以及承運人的責任期間。283）《芝加哥公約》1944年，52個國家在芝加哥召開了國際民航會議，簽訂了《國際民用航空公約》，又稱《芝加哥公約》。《芝加哥公約》的基本原則是：使所有國家在平等的基礎上參加航空運輸。其主要精神是：（1）締約各國承認每一國家對其領土之上的空間具有完全、排他的主權；（2）締約國有權拒絕其它締約國在本國領空內的載運權，也可以由于軍事需要或公共安全，限制或禁止它國的航空機在其領土內某些地區的上空飛行；（3）締約國均同意盡可能地為航空機的航行提供便利和安全保障。2930賠償的標準目前絕大多數國家的多式聯運經營人采用網狀責任制，與網狀責任制有關的各運輸區段國際貨運公約以及國際多式聯運公約所規定的賠償標準（即責任限額）見表31維斯比規則、漢堡規則以及國際多式聯運公約均規定了兩種責任限額，這是因為這三個國際公約的通過均在出現集裝箱運輸以后，而在集裝箱運輸方式下，如果仍以每件或每單位責任限額，可能會對貨主造成很大不利，特別是在未列出箱內貨物件數的情況下，集裝箱內所有的貨物只視為一件，采用兩種責任限額并擇大賠償，有利于在集裝箱運輸方式下保護貨主的利益。32“維斯比、漢堡規則、國際多式聯運公約”規定了兩種責任限額：一種，按“每件或每單位”一種，按“毛重每公斤”確定：雙重標準，擇大賠償33續表34我國海商法國際多式聯運經營人的責任形式基本上為網狀責任制：按發生貨損的運輸區段的責任制度承擔賠償責任。多式聯運經營人對貨損發生的區段不能確定時，按統一的責任制度承擔賠償責任制度，即666.67SDR/每件，或2SDR/公斤，以較高者為準。35國際多式聯運發展趨勢

（1）多式聯運經營人，向多元化發展。MTO前身大多是國際貨代或船公司。貨代業務，增加國際貿易、無船承運、多式聯運。（2）多式聯運的業務范圍，不斷擴大。MTO在世界各地建立分支機構或代理網點。從發達國家向發展中國家滲透。（3）多式聯運，向現代物流領域拓展。世界大船公司（如馬士基、長榮、中遠等）進軍現代物流業。363738394041國際多式聯運保險42國際集裝箱多式聯運保險概述43國際集裝箱多式聯運保險的特征44國際集裝箱多式聯運與海上貨物運輸保險45國際多式聯運經營人的責任限制與保險46國際多式聯運與集裝箱綜合保險47集裝箱自身保險48集裝箱所有人對第三者的賠償責任保險49集裝箱經營人的貨物損害賠償責任保險50集裝箱經營人的貨物損害賠償責任保險通常涉及以下幾個方面的問題51525354特殊責任55案例分析原告：中國人民保險公司浙江省分公司被告：廣州遠洋運輸公司

1997年，發貨人中國土產畜產進出口公司浙江茶葉分公司委托浙江省錢塘對外貿易運輸公司將750箱紅茶從上海出口運往西德漢堡港。錢塘外運公司又轉委托被告分公司代理出口。上海分公司接受委托后，通過上海外輪代理公司申請艙位。作為被告遠洋運輸公司代理人的上海外輪代理公司指派了箱號為HTMU—5005420等3個20英尺集裝箱。由于運輸條件是FCL，因此，上海分公司作為發貨人的代理全權負責對貨物的點數、積載，對集裝箱的檢查、鉛封。當年10月15日，上海外輪代理公司收到３個滿載集裝箱后代船方簽發了清潔提單，同時發貨人在原告浙江分公司處投保海上貨物運輸的戰爭險和一切險。

56貨物運抵漢堡，收貨人拆箱后發現部分茶葉串味變質，即向原告在漢堡的代理人B申請查勘。B作為海外水險保險公司的檢驗、理賠代理人，指定HBGH公司的Uwe

Berner先生負責檢驗貨物，KRSP化學實驗室進行專門化驗。檢驗表明，250箱紅茶受精萘污染。為此，原告在漢堡的代理人賠付了收貨人損失7476.63英鎊、1881德國馬克。在檢驗貨物時，船方的代表也在場。另又查明，該航次裝運茶葉的集裝箱其中一個箱號為HTMU—5005420，在前一航次中曾裝載過精萘從法國的敦刻爾克至上海。試分析責任關系？57中國人民保險公司常州市分公司訴立信國際貨運有限公司貨運保險糾紛案

「當事人名稱」

原告（上訴人）：中國人民保險公司常州市分公司

被告（被上訴人）：立信國際貨運有限公司

「當事人一審訴辯主張」

原告中國人民保險公司常州市分公司（下稱常州人保）訴稱：1999年7月，被告接受常州市對外貿易公司（下稱常州外貿）委托，將一批貨物運往國外，并出具了清潔提單。該批貨物由原告承保海運一切險。貨到目的港后，經檢驗發現受到污染。原告依據保險單向收貨人賠付了貨物損失和檢驗費，取得了權益轉讓書，并向被告求償，但被告拒不付款。原告請求法院判令被告賠償損失29453.68美元及利息，并承擔本案訴訟費。

58被告立信國際貨運有限公司（下稱立信公司）辯稱：本案承運人為WPC公司，立信公司僅是承運人的簽單代理人，原告無權向被告主張權利。涉案貨物已于1999年9月10日交給收貨人，但到11月15日才進行檢驗，時間長達兩個多月，被告不承認該檢驗報告的結論，故請求法院駁回原告的訴訟請求。

當事人向法院提交了提單、保險單、發票、裝箱單、檢驗報告等證據。

59「一審法院查明事實」

1999年7月9日，常州外貿向常州人保投保一批出口貨物的海運一切險。常州人保接受投保，并開具了金額為77770美元的保單。1999年7月13日，立信公司為該批貨物出具了一份提單，抬頭為WORLD

PACIFIC

CONTAINER

LINE

LTD，

（以下簡稱“WPC公司”）。立信公司在簽單時，注明“AS

AGENT

FOR

THE

WPC

CONSOLIDATORS

INC”。貨物于1999年8月8日到達國外目的港，9月10日送交收貨人。收貨人發現貨物污損，即與WPC公司聯系，并于11月15日申請檢驗。檢驗公司于2000年3月8日出具檢驗報告，認定基于發票價值的總損失金額為25373.30美元。常州人保以上述金額的110%及有關事故調查費共計29453.68美元作為索賠數額，要求立信公司予以賠付。

60「一審法院判決主文」

駁回原告中國人民保險公司常州市分公司對被告立信國際貨運有限公司的訴訟請求。

「當事人二審訴辯主張」

常州人保上訴稱：立信公司在中國境內僅設有辦事處，依法不具有經營權，故無權簽發國際集裝箱海運提單；涉案提單未經我國國務院交通主管部門登記，不能在中國境內用于從事國際集裝箱海運業務；一審法院未能查明本案承運人，立信公司應當承擔涉案貨損的賠償責任。上訴人請求二審法院撤銷原判，支持其訴請。

被上訴人立信公司辯稱，涉案承運人已實際交付貨物。貨物損壞與被上訴人在中國境內是否有權簽發提單，以及提單是否經登記無關。被上訴人在提單中已明示其系簽單代理人，而且上訴人接受提單后也沒有提出異議。上訴人請求二審法院駁回上訴，維持原判。「二審法院判決主文」

駁回上訴，維持原判。

61「法官評述」

本案系海上貨物運輸合同代位求償糾紛。貨物發生了保險事故，保險人按保險合同作出賠付，并取得權益轉讓書后，可以依法向責任方進行代位求償。本案原告從被保險人處取得了依據海上貨物運輸合同對承運人的代位求償權，然而，在其據以起訴的提單上，已明確載明承運人是WPC公司，立信公司僅是WPC公司的簽單代理人，故立信公司不應承擔承運人的義務。本案運輸合同已實際履行，收貨人在目的港提取了貨物。應向承運人即WPC公司追索貨物損失。原告無證據證明被告是承運人，其向被告提出索賠，要求立信公司承擔承運人的義務，于法無據。此外，原告提出立信公司在中國境內僅設有辦事處，不具有簽發海運提單的資格，以及涉案提單未經有關主管部門登記等理由與涉案貨損無必然因果關系，故其要求立信公司承擔貨損責任的依據不足。

62國際集裝箱進出口流程（1）集裝箱運輸方式★整箱（fullcontainerload,簡稱FCL）整箱是指貨方將貨物裝滿整箱后，以箱為單位托運的集裝箱。一般做法是由承運人將空箱運到工廠或倉庫后，在海關人員監督下，貨主把貨裝入箱內、加封、鉛封后交承運人并取得站場收據（dockreceipt），最后憑站場收據換取提單。★拼箱（lessthancontainload,簡稱LCL）拼箱是指承運人或代理人接受貨主托運的數量不足以整箱的小票貨物后，根據貨類性質和目的地進行的分類、整理、集中、裝箱、交貨等工作均在承運人碼頭集裝箱貨運站（CFS）或內陸集裝箱運轉站進行。63（2）集裝箱進出口程序★集裝箱出口程序訂艙：出口公司根據貿易合同事先向船公司（或其代理）辦理訂艙手續；裝箱單：船公司確認訂艙后，簽發裝箱單，分送集裝箱堆場和貨運站，據以安排空箱和貨運交接。發送空箱：整箱貨運所需的空箱，由船公司送交發貨人。拼箱貨運所需的空箱一般由貨運站領取。拼箱貨裝箱：集裝箱貨運站根據訂艙單核收托運貨物并簽發站場貨物收據，經分類整理，然后在站內裝箱。整箱貨裝箱：發貨人收到空箱后，自行裝箱并按時運至集裝箱堆場。集裝箱貨運交接：站場收據是發貨人發貨和船公司收貨的憑證。64提單：發貨人憑站場收據向船公司換取提單，然后向銀行結匯。裝船：集裝箱堆場根據船舶積載計劃，進行裝船。65集裝箱進口程序：貨運單證：憑出口港寄來的有關貨運單證著手分發單證：將單證分別送代理、集裝箱貨運站和集裝箱堆場。到貨通知：通知收貨人有關船舶到港時間，便于準備接貨，并于船舶到港以后發出到貨通知提單：收貨人按到貨通知，持正本提單向船公司（或代理）換取提貨單。提貨單：船公司（或代理）核對正本無訛后，即簽發提貨單。66提貨：收貨人憑提單連同進口許可證至集裝箱堆場辦理提箱或提貨手續。整箱交：集裝箱堆場根據提貨單交收貨人集裝箱并與貨方代表辦理設備交接手緒。拆箱交：集裝箱貨運站憑提單交貨。67國際集裝箱進出口貨運程序686970集裝箱進出口貨運單證國際集裝箱運輸單證在集裝箱運輸中，從辦理貨物托運手續開始，到貨物裝船、卸貨，直至貨物交付的過程中，都需要編制各種單證。是整個集裝箱運輸過程中有關各方責任、權利和義務轉移的憑證它與集裝箱貨物的交接、責任劃分、保險、索賠等問題有著十分密切的關系。71集裝箱貨運單證的作用：(1)各業務方之間辦理貨物交接的憑證；(2)各業務方之間劃分責任的依據。（發貨人、收貨人）（CYCFS）船

方貨

方港

方72國際集裝箱運輸單證系統構成

1、出口主要運輸單證(1)場站收據（DockReceiptD/R）由承運人簽發的，證明已經收到托運貨物并對貨物開始負有責任的憑證。(2)裝箱單（ContainerLoadPlanCLP）詳細記載每一個集裝箱內所裝貨物的名稱、數量及箱內貨物積載情況的單證。(3)設備交接單（EquipmentInterchangeReceiptEIRorE/R）集裝箱進出港區、場站時，用箱人、運箱人與管箱人或其代理人之間交接集裝箱及其他機械設備的憑證，并兼有管箱人發放集裝箱的憑證的功能。73(4)集裝箱（聯運）提單（CTN/MultimodalTransport-B/L）

承運人或其代理人簽發給托運人，證明貨物已經裝船并保證在目的港憑以交付貨物且可以轉讓的證券。

(5)集裝箱訂艙單（BookingNote）或托運單(S/A)

發貨人或其代理人自船公司或其代理人申請訂艙的形式單證。

(6)裝貨單(ShippingOrderS/O)

它是貨物辦理托運和通知船上接受承運貨物裝船的憑證。

74(7)訂艙清單(BookingList)

指船公司或其代理人根據眾多的訂艙單并依照訂艙單上所記載的內容分別根據不同的貨物交接地、裝卸地匯制的一覽表。(8)集裝箱預配清單是一份按卸貨港順序逐票列明裝船港口預計載運集裝箱貨物的詳細清單。75(9)集裝箱預配船圖通常由全船行箱位總圖和每行一張的行箱位圖組成。

①集裝箱船行箱位總圖

將集裝箱船上每一行箱位（20ft）橫剖面圖自艏至艉按順序排列而成的總剖面圖。②集裝箱船行箱位圖

僅列出集裝箱船某一行箱位的橫剖面圖。它是對集裝箱船行箱位總圖上某一行箱位橫剖面圖的放大。762、進口主要運輸單證（1）到貨通知書（ArrivalNotice）是向提單副本所記載的收貨人或通知人寄送的記載貨物情況和船舶預計抵港日期的單據。（2）提貨單（DeliveryOrderD/O）

收貨人憑正本提單向承運人或其代理人換取的可向港區、場站提取集裝箱或貨物的憑證，也是承運人或其代理人對港區、場站放箱交貨的通知。（3）交貨記錄(DeliveryRecordD/R’)

是承運人把箱貨交付收貨人時，雙方共同簽署的證明貨物已經交付，承運人對貨物責任已告終止的單證。（4）進口理箱報告773、向監管部門申報用主要單證（1）報檢單證商品檢驗證書、產地證明書、免稅證明書動植物報驗單、藥物報驗單。（2）報關單證

報關委托書、報關單、裝貨單、貨物通關單、出口許可證、合同副本、商業發票、信用證副本、出口收匯核銷單等。（3）其它單證

危險品準裝單、危險貨物裝箱證明書78集裝箱運輸中使用的單證主要有：※場站收據（D/R）※交貨記錄（D/R’）※設備交接單（E/R）※裝箱單（CLP）※集裝箱提單（CTNB/L）79場站收據1、場站收據的作用

(1)船公司或船代確認訂艙并在場站收據上加蓋有報關資格的單證章后,場站收據交給托運人或其代理人，意味著運輸合同開始執行；(2)是出口貨物報關的憑證之一；(3)是承運人已收到托運貨物并對貨物開始負有責任的證明；(4)是換取海運提單或聯運提單的憑證；(5)是船公司、港口組織裝卸、理貨、配載的資料；(6)是運費結算的依據；(7)如信用證中有規定，可作為向銀行結匯的單證。802、場站收據聯式內容

81（二）交貨記錄(DeliveryRecordD/R’)1、交貨記錄的作用

◆交貨記錄是國際集裝箱進口貨運業務中的主要單證，在實際進口業務中又稱小提單或提貨單。◆對承運人來說，交貨記錄一經簽發即表明已同意交貨。◆對收貨人來說，只要拿到交貨記錄即表明已具備提貨條件。◆交貨記錄是承運人、收貨人的責任轉移，即：交貨記錄簽發=承運人責任終止=收貨人責任開始

82（三）設備交接單(EquipmentInterchangeReceiptEIRorE/R)1、設備交接單的作用◆管箱人發放/回收集裝箱或用箱人提取/還回集裝箱的憑證；◆證明雙方交接時集裝箱狀態的憑證及劃分雙方責任、義務和權利的依據；◆集裝箱所有者掌握集裝箱分布動態，加強箱務管理的功能。832、設備交接單聯式內容84交接雙方一旦發現下述情況，則應在E/R上加批注：(1)集裝箱箱號、關封號與單證記載不符，或有關封號異常、脫落、無法辨認等情況；(2)集裝箱有漏水、漏光、擦傷、破洞；(3)集裝箱箱門無法關閉；(4)集裝箱四柱、六面、八角部位不完整；(5)

凹損超內偏3公分，凸損超角件外面；(6)

集裝箱箱內有污、有異味；(7)

裝載有毒物未經清洗、消毒；(8)

裝箱四周仍有前航次留存的啟運品；(9)

集裝箱附屬部件損壞或滅失或異常；(10)

集裝箱安全銘牌丟失等。85（四）裝箱單(ContainLoadPlanCLP)1、裝箱單作用(1)是向承運人、收貨人提供箱內貨物明細的清單；(2)是集裝箱貨物向海關申報的主要單證之一；(3)是貨方、港方、船方之間貨、箱交接的憑證；(4)是船方編制船舶積載計劃的依據，單證上所記載的貨箱重量是計算船舶積載性能數據的基本數據；(5)是辦理集裝箱貨物保稅運輸、安排拆箱作業的資料；(6)是集裝箱運輸貨物商務索賠的依據。862、裝箱單的主要內容船名、航次、裝卸港、發貨地、交貨地、集裝箱箱號、集裝箱規格、鉛封號、場站收據或提單號、發貨人、收貨人、通知人及貨物名稱、件數、包裝、標志、重量、尺碼等。對特殊貨物還需說明閃點(對危險品)、箱內溫度要求(對保溫或冷藏貨)、是否檢疫(需檢疫貨物及器材)等內容。87883、裝箱單的組成集裝箱裝箱單以箱為單位制作，由裝箱人填制并經裝箱人簽署后生效。

◆裝箱單一般一式數份，分別由貨主、貨運站、裝箱人留存和交船代、海關、港方、理貨公司使用，另外還需準備足夠份數交船方隨船帶往卸貨港以便交接貨物、報關、拆箱等用。

89（五）集裝箱提單(ContainerB/L)負責集裝箱運輸的經營人或其代理人在收到集裝箱貨物后而簽發給托運人，證明貨物已經收到，并保證在目的地憑以交付貨物的書面憑證。◆適用于集裝箱運輸的提單有兩類：●港—港的海運提單●內陸—內陸的多式聯運提單其法律效力和作用與傳統提單都是相同的。90特點：◆由于集裝箱貨物的交接一般都不在船邊，集裝箱提單一般是待裝船提單。為了與信用證要求(已裝船提單)一致，集裝箱提單一般增加裝船備忘錄欄，以便必要時加上“已裝船”批注而使之轉化為已裝船提單。◆集裝箱提單制作填寫時，應注意在箱數或件數欄內，既要填寫集裝箱數，又要填寫箱內所裝貨物件數。否則發生滅失、損害時只能以箱作為一個理賠單位。91集裝箱提單與海運提單正面條款主要區別在于確認條款，即表明承運人是在箱子外表狀況良好、鉛封號碼完整下接交貨物并說明該提單是收貨待運提單。92集裝箱提單與海運提單背面條款主要區別（1）承運人的責任期限普通提單：“鉤到鉤”、“舷到舷”或“港到港”。集裝箱提單：從接受貨物開始到交付貨物為止。93艙面(甲板)貨選擇權條款◆在集裝箱運輸中，承運人在簽發提單時無法確定哪些箱會裝在艙內或甲板上，因此集裝箱提單中規定了艙面(甲板)貨選擇權條款。◆貨物不論裝載在甲板上或甲板下，對包括共同海損在內的所有情