湖北省期貨從業資格：套期保值考試試題

湖北省期貨從業資格：套期保值考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系2、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為_。_?價差B基差差價D套價3、某期貨交易所會員現有可流通的國債20萬0元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。4甲期貨公司共有家營業部，現有凈資產萬元，資產調整值為萬元，負債調整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到100萬0元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題：甲期貨公司的凈資本是（）。A萬元B萬元萬元D萬元5、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X同時產生損失Y則下列說法正確的是（）。A企業承擔損失Y期貨公司承擔費用B期貨公司承擔費用和損失企業承擔費用X期貨公司承擔損失D企業承擔費用和損失6、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨B買入歐元期貨，同時買入美元期貨賣出美元期貨，同時買入歐元期貨D買入美元期貨，同時賣出歐元期貨7、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A資產B營業成本C資本金D負債8、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A期貨保證金安全存管監控機構B國務院期貨監督管理機構期貨公司D非期貨公司結算會員9、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A身份證復印件并加蓋推薦公司公章B學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章名推薦人的書面推薦意見D資質測試合格證明10、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。_A風險較低B成本較低收益較高.保證金要求較低11、_是_在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A閃電圖B線圖分時圖D竹線圖12、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規定，大地期貨公司應當補償客戶（）。A萬元B萬元萬元D萬元13、執行價格為130點0的0股票指數看漲期權，同時他又以10點0的權利金買入一張9月份到期、執行價格為125點0的0同一指數看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A80點．B10點0．c18點0．D28點0．14、下列關于期貨公司業務的說法，正確的是（）。A只能經營期貨經紀業務B可以同時經營期貨經紀業務和期貨自營業務同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，應當執行業務分離制度D同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，可以執行混合操作制度15、法規、政策規定向投資者承諾或保證收益，情節嚴重的，由中國期貨業協會（）A暫停從業人員資格個月至個月．撤銷期貨從業人員資格并在2年內拒絕受理其從業人員資格申請．撤銷期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請．公開通報批評6、《期貨從業人員執業行為準則》自（）施行。．200年37月1日．200年37月10日．200年36月30日．200年37月31日7、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。18、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A無權代理B職務代理越權代理D表見代理19、執行價格為149點0的0恒指看跌期權。當恒指為_時_，可以獲得最大贏利。A148點00．B149點00．C150點00．D152點50．20、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A雙向指令B止損指令套利指令D市價指令21、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A予以當面批評B予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出予以公開譴責D向公安部門舉報22、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務院期貨監督管理機構B國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行D國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會23、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數構成完全對應，此時的恒生指數為150點0，0恒生指數的合約乘數為5港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到500港0元現金紅利，則此遠期合約的合理價格為_。_A150點00．B151點24．C152點24．D153點24．24、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A期貨交易所B中國證監會期貨投資者保障基金D風險準備金25、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）、按執行時間劃分，期權可以分為__。．看漲期權．看跌期權．歐式期權．美式期權、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。．財政部．中國期貨業協會．期貨交易所．中國證監會、期貨交易所總經理的職權有（）。．擬定風險準備金的使用方案．決定結算擔保金的使用．組織協調專門委員會的工作．決定期貨交易所機構設置方案、下列表述中，正確的有（）。．期貨公司應當加入期貨業協會．期貨公司應當加入工商企業聯合會．中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理．中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理、以下說法錯誤的有（）。．不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則．期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還．期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還．期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律、期貨交易所的職責包括（）。A提供交易的場所B設計期貨合約監督期貨交易D按照章程和交易規則對會員進行監督管理7、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A周報表B月報表季度報表D年報表8、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A國務院期貨監督管理機構B中國證券業協會中國人民銀行D財政部門9、期貨從業人員應當遵守的職業行為規范包括（）。A誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽B以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D當自身利益或者相關利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則10、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業務。A國有企業B國有控股企業金融機構D事業單位11、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A期貨合同糾紛B期貨侵權糾紛期貨違約糾紛D無效的期貨交易合同糾紛12、期貨合約的價格形成方式有_。_A公開喊價方式B配對交易方式連續競價方式.計算機撮合成交方式13、期貨期權合約中可變的合約要素是__。A執行價格B權利金到期時間D期權的價格14、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列（）職責。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求B研究制定風險管理、內部控制制度審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求D審議并決定風險管理、內部控制制度15、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達年B乙取得博士學位，曾經在銀行工作年，準備參見期貨從業人員資格考試丙大專畢業，曾經在某公司擔任年的會計DT本科畢業，此前從事了年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格16、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。.情節嚴重.情節較輕造成嚴重后果D未造成嚴重后果17、轉移外匯風險的手段主要有__。A分散籌資B外匯期貨交易遠期外匯交易D外匯期權交易18、期貨代理作為代理期貨業務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是__。A為客戶提供安全可靠的投資市場.維護市場參與的權益.維護市場的穩定D控制政治風險19、下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是_。_A在期貨期權交易中，最后交易日的規定分兩種情況B標準期權合約的最后交易日規定為：期貨合約第一通知日交割月前一交易日前數兩個工作日之前的最后一個星期五系列期權合約的最后交易日規定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數兩個工作日之前的最后一個星期五D從期貨期權合約的最后交易日規定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月20、關于侵權行為責任的正確描述有（）。A期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任21、期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。A未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰B申請日前個月符合期貨公司風險監管指標標準符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定D公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行22