借殼上市風險保障協議

借殼上市風險保障協議編號：__________

甲方：XX有限公司

地址：XX省XX市XX區XX街道XX號

乙方：XX投資股份有限公司

地址：XX省XX市XX區XX街道XX號

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實現業務擴張，為保障雙方權益，乙方同意為甲方提供借殼上市風險保障服務。為此，甲乙雙方本著平等互利的原則，經友好協商，達成如下協議：

一、合同目的

本協議旨在明確甲乙雙方在借殼上市過程中的權利義務，確保甲乙雙方在協議有效期內享有相應權益，共同應對借殼上市過程中可能出現的風險。

二、合同背景

甲方為尋求業務擴張，計劃通過借殼上市的方式實現。乙方為甲方提供借殼上市風險保障服務，旨在保障甲方在借殼上市過程中的利益，降低風險。

三、合同期限

本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。合同期滿后，如甲乙雙方無異議，可續簽本協議。

四、權利義務

（一）甲方權利義務

1.甲方有權要求乙方按照本協議約定提供風險保障服務；

2.甲方應按照約定支付乙方風險保障費用；

3.甲方應積極配合乙方開展風險保障工作。

（二）乙方權利義務

1.乙方應按照本協議約定提供風險保障服務；

2.乙方有權要求甲方按照約定支付風險保障費用；

3.乙方應確保風險保障服務的質量和效果。

五、違約責任

（一）甲方違約責任

1.甲方未按時支付風險保障費用，應向乙方支付_____%的違約金；

2.甲方未配合乙方開展風險保障工作，應向乙方支付_____%的違約金。

（二）乙方違約責任

1.乙方未按時提供風險保障服務，應向甲方支付_____%的違約金；

2.乙方提供的風險保障服務不符合約定，應向甲方支付_____%的違約金。

六、爭議解決

雙方在履行本協議過程中發生爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他約定

（一）本協議未盡事宜，甲乙雙方可另行協商解決；

（二）本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：________________

乙方（蓋章）：________________

簽訂日期：________________

雙方的責任和義務：

編號：__________

雙方的責任和義務：

甲方責任和義務：

1.甲方應按照雙方約定的借殼上市計劃，履行必要的籌備工作，包括但不限于資產重組、股權結構調整、合規性審查等，確保借殼上市工作順利進行。

2.甲方應向乙方提供真實、準確、完整的公司信息和財務數據，確保乙方能夠準確評估借殼上市的風險。

3.甲方應配合乙方進行風險評估和風險管理工作，包括但不限于提供必要的文件和資料，以及參與風險應對措施的制定和執行。

4.甲方應承擔借殼上市過程中產生的所有合理費用，包括但不限于乙方提供風險保障服務的費用。

5.甲方應在乙方要求下，及時采取措施以降低風險，并在必要時接受乙方的指導和建議。

6.甲方應保證在借殼上市過程中，遵守相關法律法規，不得進行任何違法活動。

乙方責任和義務：

1.乙方應提供專業的風險評估和風險管理服務，包括但不限于市場分析、法律合規性檢查、財務審計等，以確保對借殼上市風險有全面的了解。

2.乙方應制定詳細的風險保障方案，包括但不限于風險預警機制、風險控制措施、應急預案等，并向甲方提供必要的專業建議。

3.乙方應在甲方請求下，及時提供風險保障服務，并確保服務質量達到雙方約定的標準。

4.乙方應保守甲方的商業秘密，不得向任何第三方泄露甲方信息。

5.乙方應在合同約定的范圍內，對甲方進行必要的監督和指導，確保甲方按照合同約定履行其義務。

6.乙方應定期向甲方報告風險評估和風險管理工作的進展情況，以及可能影響借殼上市的風險因素。

7.乙方應承擔因其提供的服務不當或未能及時提供服務而導致的風險，并按照合同約定承擔相應的賠償責任。

雙方權利：

1.甲方有權要求乙方按照合同約定提供風險保障服務，并有權監督乙方的工作質量。

2.乙方有權要求甲方提供必要的資料和協助，以確保乙方能夠有效地履行其風險保障職責。

雙方義務：

1.雙方應誠信履行合同，不得采取任何欺詐、誤導或其他不當行為。

2.雙方應按照合同約定的時間和方式履行各自的義務。

3.雙方應保持溝通，及時解決合同履行過程中出現的問題。

4.雙方應遵守合同約定的保密條款，不得泄露對方的商業秘密。

5.雙方應共同應對借殼上市過程中出現的風險，并按照合同約定承擔相應的責任。

合同金額與支付方式：

編號：__________

合同金額與支付方式：

一、合同總金額

本協議項下，乙方為甲方提供的借殼上市風險保障服務的總金額為人民幣______元整（RMB_______元），包括但不限于風險評估費用、風險管理咨詢費用、風險應對措施實施費用以及可能的額外服務費用。

二、支付方式

1.預付款：甲方應在本協議簽訂后____個工作日內向乙方支付合同總金額的_____%作為預付款，即人民幣______元整（RMB_______元）。

2.按進度付款：甲方應根據乙方完成的風險保障工作進度，按月或按項目分期支付剩余款項。具體支付進度如下：

-在乙方完成風險評估報告并經甲方確認后，甲方應支付合同總金額的_____%，即人民幣______元整（RMB_______元）；

-在乙方完成風險管理咨詢并經甲方確認后，甲方應支付合同總金額的_____%，即人民幣______元整（RMB_______元）；

-在乙方完成風險應對措施的實施并經甲方確認后，甲方應支付合同總金額的_____%，即人民幣______元整（RMB_______元）；

-剩余的_____%合同金額，甲方應在乙方完成所有風險保障服務并經甲方滿意確認后支付，即人民幣______元整（RMB_______元）。

三、支付條件

1.甲方支付款項前，應收到乙方開具的合法有效的稅務發票。

2.乙方應在收到甲方支付款項后的____個工作日內，完成相應的風險保障服務工作。

3.若乙方未能按照約定的進度完成工作，甲方有權暫停支付相應的款項，直至乙方完成工作。

四、額外費用

1.如在合同履行過程中，因不可抗力或甲方原因導致需要額外提供服務，雙方應另行協商確定額外費用的金額和支付方式。

2.任何因甲方原因導致的額外費用，甲方應無條件承擔。

五、支付方式變更

1.如甲方或乙方有合理理由需要變更支付方式，應提前____個工作日以書面形式通知對方，經雙方協商一致后，可變更支付方式。

2.任何支付方式的變更不得影響合同其他條款的執行。

六、違約責任

1.若甲方未按約定支付款項，應向乙方支付_____%的違約金。

2.若乙方未按約定提供風險保障服務，應向甲方退還已收款項，并支付_____%的違約金。

違約與爭議解決機制：

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違約與爭議解決機制：

一、違約行為及處理

1.違約行為：本協議項下，任何一方未按照協議約定履行其義務，包括但不限于未按時支付款項、未提供約定服務、違反保密義務等，均構成違約行為。

2.違約責任：違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于：

-向守約方支付合同金額的_____%作為違約金；

-按照實際損失賠償守約方；

-承擔因違約行為導致守約方遭受的額外費用；

-若違約行為導致合同目的無法實現，守約方有權解除合同，并要求違約方承擔合同解除的相應責任。

二、爭議解決

1.爭議解決方式：雙方應友好協商解決本協議履行過程中產生的爭議。若協商不成，任何一方均可向以下機構申請爭議解決：

-訴訟：爭議雙方應將爭議提交至合同簽訂地人民法院進行訴訟；

-仲裁：爭議雙方可選擇提交至中國XX仲裁委員會進行仲裁。

2.爭議解決程序：爭議解決機構應根據其適用的仲裁規則或訴訟程序進行審理，并作出最終裁決。

3.爭議解決法律：本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

4.管轄法院：如雙方選擇訴訟解決爭議，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，該法院具有管轄權。

三、保密條款

1.保密義務：雙方對本協議內容以及履行過程中知悉的對方商業秘密負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.違反保密義務：任何一方違反保密義務，應承擔相應的法律責任，包括但不限于賠償對方因泄露信息而遭受的損失。

四、其他

1.本協議的任何修改或補充，均應以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章后生效。

2.本協議未盡事宜，雙方可另行協商解決，協商不成時，按本協議約定執行。

3.本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

附則：

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附則：

一、生效條件

本協議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，但以下條件須同時滿足：

1.雙方已完成本協議的簽署；

2.雙方已完成各自的內部審批程序；

3.雙方已按照協議約定支付了首期款項（如有）。

二、有效期

本協議的有效期為自生效之日起____年。除非雙方另有約定或本協議規定的情形發生，本協議到期后自動終止。

三、變更

1.本協議的任何變更需經甲乙雙方協商一致，并以書面形式作出。

2.任何變更不影響本協議中已經履行的部分。

四、終止條款

1.本協議可因以下原因終止：

-雙方協商一致并簽訂終止協議；

-一方嚴重違約，另一方根據本協議的約定行使終止權；

-因不可抗力導致本協議無法履行；

-法律法規的變更導致本協議無法繼續履行。

2.一旦本協議終止，雙方應立即停止履行各自的義務，并盡快進行財產清算和債務清償。

五、通知

1.除非另有約定，任何通知、請求或要求等，應以書面形式發送至本協議約定的地址。

2.通知在送達后的____個工作日內視為已送達。

六、不可抗力

1.不可抗力是指雙方在簽訂本協議時無法預見、無法避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害、戰爭、政府行為等。

2.發生不可抗力事件時，受影響的一方應及時通知對方，并在不可抗力事件結束后____個工作日內提供相關證明文件。

3.在不可抗力事件持續期間，雙方應暫停履行本協議，并協商解決由此產生的后果。

七、其他

1.本協議的任何條款如因違法或無效而被法院或仲裁機構宣告無效，不影響其他條款的效力。

2.本協議的標題僅為方便查閱，不構成協議的組成部分。

3.本協議的附件為本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

八、適用法律和管轄

本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。如發生爭議，雙方應首先通過協商解決；協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

附件：

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附件：

1.需求文檔：詳細列明甲方在借殼上市過程中對乙方風險保障服務的具體需求，包括但不限于風險評估范圍、風險管理措施、風險應對策略等。

2.設計方案：乙方為甲方提供的借殼上市風險保障服務的具體設計方案，包括風險評估流程、風險管理框架、風險控制措施等。

3.技術規格：乙方提供風險保障服務所采用的技術標準、軟件工具、硬件設備等規格要求。

4.服務協議：乙方為甲方提供風險保障服務的具體服務協議，包括服務內容、服務期限、服務費用、服務質量標準等。

5.合同簽訂文件：包括甲乙雙方簽署的借殼上市風險保障協議、首付款支付憑證、相關審批文件等。

6.保密協議：甲乙雙方簽訂的保密協議，明確雙方在協議履行過程中對商業秘密的保密義務。

7.財務報表：甲方提供的財務報表，包括資產負債表、利潤表、現金流量表等，用于乙方進行風險評估和風險管理。

8.法律文件：涉及借殼上市的相關法律文件，如公司章程、股東會決議、董事會決議等。

9.相關證件復印件：包括但不限于甲方營