科創板知識測評(含答案)

科創板知識測評（含答案）

單項選擇題（共30題，每題10分）

1、以下哪個選項不是個人投資者參與科創板股票交易應

當符合的條件（B）。

A.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的

資產日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融

券融入的資金和證券）B.具有6個月以上的證券交易經驗C.

參與證券交易24個月以上D.通過會員組織的科創板股票投資

者適當性綜合評估2、投資者參與科創板股票交易，應當使用

（B）o

A.衍生品合約賬戶XXX賬戶C.在證券公司開立的TA賬

戶D.深市證券賬戶3、投資者參與科創板股票交易的方式，不

包括（D）。

A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.場外交易

4、下列關于科創板股票盤后固定價格交易的表述，不正

確的是（D）°

A.XXX接受投資者收盤定價申報的時間為每個交易日

9:30至11:30、13:00至15:30B.每個交易日的15:05至15:30為

盤后固定價格交易時間，當日15:00仍處于停牌狀態的股票不

進行盤后固定價格交易C.客戶通過盤后固定價格交易買賣科

創板股票的，應當提交收盤定價委托指令D.投資者只能在每

個交易日的15:05至15:30提交盤后固定價格交易的申報

5、投資者以市價申報的方式參與科創板股票交易，不包

括以下（C）O

A.最優五檔即時成交剩余撤銷申報B.最優五檔即時成交

剩余轉限價申報C.雙方最優價格申報D.對手方最優價格申報

6、以下關于科創板股票競價生意業務漲跌幅的表述，不

正確的是（C）。

A.XXX對科創板股票競價交易實行20%的價格漲跌幅限

制B.首次公開發行上市的科創板股票，上市后的前5個交易

日不設價格漲跌幅限制C.首次公開發行上市的科創板股票，

僅在上市首日不設價格漲跌幅限制D.首次公開發行上市的科

創板股票，上市后第6個交易日開始，適用20%的漲跌幅限

制

7、科創板股票自（D）起可作為融資融券標的。

A、上市交易滿1個月B、上市交易滿2個月C、上市交

易滿3個月D、上市首日8、關于科創板股票買賣申報的表述,

下列不正確的是（D）o

A.通過限價申報生意科創板股票的，單筆申報數量應當不

小于200股B.通過市價申報生意科創板股票的，單筆申報數

量應當不小于200股C.賣出科創板股票時，余額缺乏200股

的部分，應當一次性申報賣出D.投資者賣出科創板股票，單

筆申報數量只能是200股9、關于投資者參與科創板股票生意

業務的表述，不正確的是（D）。

A.投資者應審慎開展科創板股票生意業務

B.投資者不得濫用資金、持股等優勢進行集中生意業務，

影響股票生意業務價格的一般形成機制C.可能對市場秩序造

成重大影響的大額生意業務，投資者應選擇恰當的生意業務體

式格局，根據市場情形進行分散生意業務

D.投資者可以根據自身需要，運用大量資金優勢進行集中

交易

10、以下關于科創板企業所處行業和業務相關風險的表述,

不正確的是（C）。

A.研發投入規模大、盈利周期長B.技術迭代快、風險高

C收入穩定、快返盈利D.嚴重依賴核心項目、核心技術人員、

少數供應商

11、以下關于科創板新股發行詢價定價的表述，錯誤的是

(C)O

A.科創板新股發行價格、規模、節奏等保持市場化導向B.

科創板新股發行詢價、訂價、配售等環節由機構投資者主導C.

小我投資者可以參與科創板新股訂價D.科創板新股發行的詢

價對象限定在證券公司等七類專業機構投資者

12、以下關于投資者參與科創板新股申購的表述，不正確

的是(D)o

A.根據投資者持有的上海市場非限售XXX和非限售存托

憑證總市值確定其網上可申購額度B.符合科創板投資者恰當

性條件且持有市值達到元以上的投資者可以參與網上申購C.

每5000元市值可申購一個申購單位D.每個新股申購單位為

1000股13、下列關于科創板上市公司表決權差別安排的表述,

哪項不正確(C)。

A.發行人在首次公布發行并上市前不具有表決權差別安排

的，不得在首次公布發行并上市后以任何體式格局設置此類安

排

B.上市公司章程應當規定每份特別表決權股份的表決權數

量

C.普通股份與特別表決權股份具有的所有股東權利完全相

同

D.每份特別表決權股份的表決權數量應當相同，且不得超

過每份普通股份的表決權數量的10倍

14、特別表決權股份按1:1的比例轉換為普通股份自（A）

生效。

A、股份轉換相關情形發生時B、股份轉換相關情形發生

的次日C、相關股份轉換登記時D、相關股份轉換登記的次日

15、下列關于科創板股票發行上市審核的表述，不正確的

是（D）。

A.科創板發行人申請股票首次發行上市，應當向XXX提

交發行上市申請文件XXX對科創板發行人的發行上市申請文

件進行審核C.審核通過后，XXX將審核意見、發行上市申請

文件及相關審核資料報送XXX履行注冊程序D.科創板發行人

申請股票首次發行上市，應當向證監會提交發行上市申請文件

16、關于XXX對科創板發行上市審核的表述，正確的是

（A）o

A.XXX通過提出問題，發行人回答問題的方式對發行上

市申請文件進行審核B.XXX僅關注發行人是否符合上市條件

C.XXX不對發行人披露的信息進行審核D.XXX不關注發行人

發行上市申請文件及信息披露內容的真實、準確、完整

17、以下關于發行人申請首次公右并在科創板上市環節信

息披露的表述，不正確的是（D）。

A.發行人應按照XXX制定的信息披露規則，編制并披露

招股說明書B.發行人應當保證發行上市申請文件和信息披露

的真實、準確、完整C.發行人在發行上市申請文件中披露的

內容應當簡明易懂，語言應當淺白平實D.對投資者作出價值

判斷和投資決策有重大影響的信息，發行人可以有選擇地披露

18、以下關于XXX出具的同意科創板發行人的發行上市

審核意見，以下表述不正確的是（D）。

A.不表明XXX對發行上市申請文件的真實性、準確性、

完整性作出保證

B.不表明XXX對發行人所披露信息的真實性、準確性、

完整性作出保證

C不表明XXX對該股票的投資價值作出實質性判斷或保

證

D.表明XXX對該股票的投資價值作出實質性判斷或保證

19、以下關于科創板股票退市風險警示的表述，不正確的

是（D）。

A.科創板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不進入

風險警示板生意業務

B.科創板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不適用

風險警示板生意業務的相干規定C.科創板上市公司股票被實

施退市風險警示的，在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣D.

科創板上市公司股票不實施退市風險警示

20、以下關于科創板股票退市流程的表述，不正確的是

(D)o

A.科創板股票退市流程中取消了停息上市、規復上市環節

B.已退市的科創板企業不再設置專門的從頭上市環節

C.科創板股票的退市整理期的交易期限為30個交易日

D.XXX股票進入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市

公司公告

21、與XXX主板相比，下列關于科創板退市制度的表述,

哪項不正確(D)。

A.較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快

B.新增市值低于規定標準、上市公司信息披露或者規范運

作存在重大缺陷導致退市的情形C.明顯喪失持續經營能力，

僅依賴與主業無關的貿易或者不具備商業實質的關聯交易維持

收入的上市公司萬能會被退市

D.退市情形與XXX主板完全一致

22、以下關于XXX對科創板上市公司信息披露監管的表

述，錯誤的是（C）。

A.XXX通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進行

信息披露事中事后監管XXX對科創板上市公司信息披露文件

實施形式審核，對其內容的真實性不承擔責任C.XXX不得對

科創板上市公司信息披露實施事前審核

D.科創板上市公司和相干信息披露義務人應當在XXX網

站和XXX指定媒體上披露信息披露文件

23、科創板存托憑證在XXX上市交易，以（A）為單位,

以（A）為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。

A、份，人民幣B、份，美元C、股，人民幣D、股，美

元

24、通過限價申報生意科創板股票的，單筆申報數量應當

不小于（A）股，且不超過（A）萬股；

A.20010B.10010C.20020D.10020

25.（B）申報適用于有價格漲跌幅限制股票與無價格漲跌

幅限制股票（B）競價期間的交易。A限價；連續；B市價；

連續；C限價；集合；D市價；集合；

26、投資者參與科創板交易，應當使用（A）

A股賬戶A.滬市B.深市C.債市D.滬深通用

27、科創板退市制度較主板更為（D）,退市時間更

（D）,退市速度更（D）；退市情形更多，新增市值低于規

定標準、上市公司信息披露或者規范運作存在重大缺陷導致退

市的情形；A.寬松長慢B.寬松短慢C.嚴格長慢D.嚴格短快

28、盤后固定價格交易是指在吹盤集合競價結束后，

XXX系統按照（A）優先順序對收盤定價申報進行撮合，并

以當日收盤價成交的交易方式。每個交易日的（A）作為盤后

固定價格交易時間。

A時間;15:05-15:30B價格:15:00-15:30C時間;15:00-

15:30D價格；15:05-15:3029.科創板股票競價交易設置較寬

的漲跌幅限制，首次公開發行上市的段票，上市后的前（D）

個交易日不設漲跌幅限制

A.lB.2C.3D.5

30、科創板企業可能存在首次公開發行前最近（C）個會

計年度未能連續盈利、公開發行并上市時尚未盈利、有累計未

彌補虧損等情形，可能存在上市后仍無法盈利、持續虧損、無

法進行利潤分配等情形。

A.lB.2C.3D.4

31、投資者參與科創板交易不包括以下方式：（D）

A.競價生意業務B.盤后固訂價格生意業務C.大宗生意業

務D.做市商生意業務

32、個人投資者參與科創板股票交易，下列不符合條件的:

（C）

A：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內

的資產日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資

融券融入的資金和證券）；B：參與證券交易24個月以上；C：

申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日

均不低于人民幣20萬元（不包括該投資者通過融資融券融入

的資金和證券）；D：風險承受能力等級為積極型；33、科創

板存托憑證以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每

份存托憑證價格（A）A.對B.錯

34、科創板營業中，通過市價申報生意時，單筆申報數量

應不超過（A）：

A.5萬股B.10萬股C.100萬D.不設置限制

35、下列關于科創板營業的表述，不正確的是（D）：

A.科創板上市就可以成為融資融養標的；B.科創板賣出時,

余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出；C.科創板的交

易數量是以200股為標準；D.科創板上市首日漲跌幅為20%

36、對科創板股票競價交易實行漲跌幅限制，漲跌幅比例

為（C）：

A.5%B.1O%C.2O%D.30%

37、科創板股票上市首日可作為融資融券標的（A）

A.對B.錯

38、公司上市時未盈利的，在公司實現盈利前，控股股東、

實際控制人自公司股票上市之日起（C）個完整會計年度內，

不得減持首發前股份？

A.1B.2C.3D.4

其他評測題目參考（不含答案）

1、科創板股票首次公開發行上市后的前5個交易日漲跌

幅為（）。

A.5%B.10%C.20%D.無漲跌幅限制

2、科創板股票首次公開發行上市5個交易日后漲跌幅為

（）O

A.5%B.10%C.20%D.無漲跌幅限制

3、個人投資者參與科創板股票交易，證券投資經驗應當

符合（）。

A.1年以上B.2年以上C.3年以上D.4年以上

4、關于個人投資者參與科創板股票交易應當符合的條件,

表述不正確()oA.投資者本人具備一定的科創板業務基礎知

識，了解并充分知曉交易規則、流程及相關風險B.投資者申

請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均

不低于50萬元人民幣，其中不包括該投資者通過融資融券交

易融入的資金和證券C.投資者誠信狀況不存在嚴重不良誠信

記錄

D.風險承受能力最低類別的投資者

5、投資者普通證券賬戶可以通過哪些方式參與科創板股

票交易Oo

A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.以上全是

6、通過限價申報生意科創板股票的，單筆申報數量應當

()O

A.不小于1()0股，且不超過5萬股B.不小于10()股，且不

超過10萬股C.不小于200股，且不超過5萬股D.不小于200

股，且不超過10萬股

7、通過市價申報買賣的，單筆申報數量應當()o

A.不小于100股，且不超過5萬股B.不小于100股，且不

超過10萬股C.不小于200股，且不超過5萬股D.不小于200

股，且不超過10萬股

8、關于每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易

時間，當日15:00仍處于停牌狀態的股票不進行盤后固定價格

交易的說法是否正確？()o

A.正確B.不正確

9、盤后固定價格交易階段，上交所以收盤價為成交價，

按照()原則對收盤定價申報進行逐筆連續撮。

A.時間優先B.價格優先C.時間優先，價格優先

10、科創板生意業務機制為OO

A.T+0B.T+1

11、以下關于科創板企業所處行業和業務相關風險的表述,

不正確的是()A.研發投入規模大、盈利周期長B.技術迭代

快、風險高C.收入穩定、快速盈利D.嚴重依賴核心項目、核

心技術人員、少數供應商

12、科創板企業上市時可能存在()等情形，投資者應當

關注相關風險，審慎做出投資決策。

A、首次公開發行前最近3個會計年度未能連續盈利B、

公開發行并上市時尚未盈利C、有累計未彌補虧損D、以上都

是

13、以下關于科創板股票退市風險警示的表述，不正確的

是()

A.科創板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不進入

風險警示板交易B.科創板上市公司股票被實施退市風險警示

期間，不適用風險警示板交易的相關規定C.科創板上市公司

股票被實施退市風險警示的，在公司股票簡稱前冠以“*ST”

字樣D.科創板上市公司股票不實施退市風險警示

14、以下關于科創板股票退市流程的表述，不正確的是()

A.科創板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復上市環節

B.已退市的科創板企業不再設置專門的重新上市環節

C.科創板股票的退市收拾整頓期的生意業務期限為3。個

生意業務日D.XXX股票進入退市收拾整頓期的，投資者將不

可閱讀上市公司公告

15、科創板存托憑證在XXX上市交易，以()為單位，

以()為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。

A、份，人民幣B、份，美元C、股，人民幣D、股，美

元

16、特別表決權股份按1:1的比例轉換為普通股份自()

生效。

A、股份轉換相關情形發生時B、股份轉換相關情形發生

的次日C、相關股份轉換登記時D、相關股份轉換登記的次日

17、與XXX主板相比，下列關于科創板退市制度的表述,

哪項不正確()A.較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度

更快B.新增市值低于規定標準、上市公司信息披露或者規范

運作存在重大缺陷導致退市的情形C.明顯喪失持續經營能力,

僅依賴與主業無關的貿易或者不具備商業實質的關聯交易維持

收入的上市公司可能會被退市D.退市，青形與XXX主板完全一

致

18、通過收盤訂價申報生意科創板股票的投資者的單筆申

報數量應當不小于200股，且不超過()萬股。

A、50B、100C、150D、200

19、科創板大宗交易的交易時間為()o

A、9:30-11:30B.13:00-15:00C.15:00-15:30D.以上

都是

20、小我投資者參與科創板網上新股申購的，根據其持有

的市值確定網上可申購額度，持有市值1萬元以上(含1萬元)

的投資者才能參與新股申購，每()元市值可申購一個申購單

位。A、1000B.3000C>5000D.

21、在科創板試點注冊制，由()負責科創板發行上市審

核，O負責科創板股票發行注冊。

A、XXX,XXXB、XXX,XXX、XXX,XXXD、XXX,

XXX

22、以下關于網上投資者參與科創板股票網上申購的論述,

錯誤的是OA、在申購時間內，網上投資者按照委托買入股

票的方式，以發行價格填寫委托單進行申購。B、投資者只能

使用一個證券賬戶參與網上公開的申購。C、投資者可以使用

多個證券賬戶參與網上公開的申購。D、在申購時間內，網上

投資者應按照相關規定進行申報，一經申報，不得撤單。

23、在科創板新股認購過程中，下列說法